证券公司只能接受（）期货公司的委托从事中间介绍业务。Ⅰ．其控股的Ⅱ．其全资拥有的Ⅲ．被同一机构控制的Ⅳ．其参股的A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）。A.法律 B.法规 C.部门规章 D.其他规范性文件

证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性...

下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是（ ）A.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，禁止误导

根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所不能暂停公司债券上市交易的是（　）。A.公司有重大违法行为 B.公司最近两年连续亏损 C.公司

根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业的合伙人当然退伙情形的有(  )。A.经全体合伙人一致同意 B.个人丧失偿债能力 C.合伙人在合伙企业中

某公司注册资本为100万元。2008年，该公司提取的法定公积金累计额为60万元，提取的任意公积金累计额为40万元。当年，该公司拟用公积金转增公司资本50万...

下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是()。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行 B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁 C

《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（ ）。Ⅰ．接受他人委托从事证券投资Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失Ⅲ．...

法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（ ）。A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照 B.设立

操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ）。Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优...

证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（ ）。A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息 C.代理客户进行期货交易 D.提供交易设施

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（    ）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申...

证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到的要求包含（    ）。 Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度，对证券经纪人及其执业行为实施集...

下列选项中，属于公司设立登记的要求的是（    ）。 Ⅰ.应当依法向公司登记机关申请设立登记 Ⅱ.股份有限公司必须在公司名称中标明有限责任公司或者...

证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。当公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资...

收购期限届满后，接受委托的证券公司应当向（    ）申请办理股份转让结算、股份登记手续。A、中国证监会 B、证券登记结算机构 C、证券交易所 D、中国人民银行

下列关于证券公司中间介绍业务，说法错误的是（ ）。A、证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割 B、证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金 C、证券公

根据《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员可以从事的活动有（ ）。A、从事内幕交易 B、利用未公开信息交易活动 C、接受或赠送礼物给利益相关方 D、为客户