暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括（ ）。A. 不可抗力导致基金无法接受申购和赎回 B. 证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 C.

申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于2 0...

开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（ )，并应当归入基金财产。A、10% B、30% C、25% D、50%

基金申报价格的最小变动单位为（ )元。A、1 B、0.1 C、0.01 D、0.001

基金管理人应当在每个季度结束之日起（ )个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A、10 B、15 C、30 D、20

下列关于合规投诉处理的说法错误的是(　)。A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目  B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复

通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于(　)。A.内幕交易  B.操纵市场  C.不正当竞争  D.内幕信息

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（...

封闭式基金的折（溢）价率的计算公式为（ ）。A.（一级市场价格－基金资产净值）基金份额净值100% B.（二级市场价格－基金资产净值）基金份额净值100% C.

基金经理任职应当具备的条件包括（ ）。A.取得基金从业资格 B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C.具有1年以上证券投资管

基金财产可以用于（ ）。A.从事承担无限责任的投资 B.投资上市交易的股票、债券 C.承销证券 D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。A.1

ETF申购、赎回清单公告内容不包括（ ）。A.最小申购 B.赎回单位所应的组合证券内各成分证券数据 C.现金替代 D.基金份额总值

下列关于基金半年度报告中基金净值增长率的表述,错误的是（ ）。A.需要披露近3年每年净值增长率 B.需要披露近一月的净值増长率 C.需要披露当期的资产净值增长率

基金行业要健康发展，必须以（ ）为本。A、客户至上 B、忠诚尽责 C、保守秘密 D、诚实守信

“四位一体” 的监管格局不包括（ ）。A、以政府监管为核心 B、以行业自律为纽带 C、以社会监督为补充 D、以科学技术为基础

基金信息披露的作用不包括（ ）。A、有利于投资者的价值判断 B、有利于防止利益冲突和利益输送 C、有利于提高证券市场的效率 D、有利于降低系统风险

当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括（ ）。A、审核 B、开户 C、认购 D、确认

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（ ）。A、客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年 B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

基金募集申请过程中，（ ）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。A、基金募集说明书 B、基金合同草案 C、基金托管协议草案 D、招募说明书草案