下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（ ）。A、证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备 B、证券公司可以宣

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（ ）的管理。A、上市公司 B、

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。A、5% B、1% C、3% D、2%

甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（ ）。A、该公司应当在2015年6月

客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。Ⅰ.在交易所上市交易满3个月Ⅱ.股票发行公司已完成股权分置改革Ⅲ.股票交易未被交...

“荐股软件”是指具备下列( )的软件产品、软件工具或者终端设备。①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；②提供具...

证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业( )个月。A.3～12 B.3～6 C.1～12 D

根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。①利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交...

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。①人员数量②业务能力③合规管理④风险控制A

按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得...

下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。①受奖励单位或个人②表彰单位③表彰内容④奖励等级A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是（ ）。A.该证券公司的经营方针和经营范

下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。①资产独立②业务隔离③资金存管④保值增值⑤估值复核A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.①②

按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法，正确的是（）。①程序法律关系是第一性法律关系②实体法律...

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。①真实②完整③相关④准确A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②

下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②证券登记结算机构不得挪用客户的证券③证券登...

下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。①证券公司总部从事基金销售业务管理的人员②商业银行总行从事基金销售业务管理的人员③商业银行...

公司提供担保的主要方式包括（ ）。①保证②抵押③质押④留置A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④

对于融资融券业务客户的征信调查包括（ ）。①客户基本情况②财产与收入状况③证券投资经验及风险偏好④诚信合规记录A.①②③ B.①③④ C.①②④

下列说法中，错误的是（ ）。A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的，发行人信息保密 B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有