下列选项中，有关证券公司的表述正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准 Ⅱ.2个以上的证券公司受同...

完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主是（ ）。A.中金所 B.期货公司 C.证券公司 D.证监会

期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申...

在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（ ）。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.各地人事部门

中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

期货业协会的权力机构是（ ）。A.会员大会 B.理事会 C.股东大会 D.理事长

期货公司的董事，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）

期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司（ ）内容。A.内部控制状况 B.合规经营、风险管理状况 C.首席风险官的履行职责情况 D.首席风险

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专科毕

（ ）期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。A.会员制 B.公司制 C.股份制 D.有限责任制

某期货公司的许可证正本因故遗失，该期货公司应当在30日内（）。A.停止营业 B.在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 C.持登载声明向中国证监会重新申领 D

（）辞职的，期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。A.法定代表人 B.董事长 C.财务负责人 D.总经理

期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由（）承担。A.客户 B.强行平仓者 C.期货公司 D

为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某...

期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.强制转让期货公司股股权 B.注销期货公司期货业务许可证 C.吊销期货公司营业执照 D.

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.20% B.30% C.10% D.25%

期货公司会员单位应当完善客户纠纷（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。A.调解机制 B.和解机制 C.处理机制 D.诉讼机

某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银业签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）。[...

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者 该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A. 中国期货业协会 B. 国

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健...