投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股...

在新加坡上市的外资股被称为（）。A.H股 B.N股 C.S股 D.L股

我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了 “一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进入“一委一行两会”阶段的时间是（ ）。A.2008年 B.2009年

（ ）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券

（ ）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。A.股指期货对冲 B.商品期货对冲 C.套期保值 D.期权对冲

如果客户采用自助委托方式，则当其（ ）后，即视同确认了身份。A.输入相关的账号 B.输入正确的密码 C.输入相关的账号和正确的密码 D.输入相关的账号和正确的密

下列不属于股票发行制度的是（ ）。A.审批制 B.核准制 C.注册制 D.批准制

债券按照其券面形态可分为（ ）。Ⅰ．凭证式债券Ⅱ．附息债券Ⅲ．记账式债券Ⅳ．实物债券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ

中国金融期货交易所是由( )共同发起设立的。Ⅰ．香港交易所Ⅱ．上海期货交易所Ⅲ．深圳期货交易所Ⅳ．大连商品交易所A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅱ.Ⅲ. C、

证券公司向客户融资，只能使用( )。A、融资专用资金账户内的资金 B、融资专用资金账户内的证券 C、融券专用证券账户内的证券 D、融券专用证券账户内的资金

我国的混合资本债券具有的基本特征包括（　　）。Ⅰ．期限在15年以上Ⅱ．发行之日起5年内不得赎回Ⅲ．到期前若发行人核心资本充足率低于4%，可以延...

记名股票的特点不包括（ ）。 A、股东权利归属记名股东 B、可以一次或分次缴纳出资 C、安全性较差 D、转让相对复杂或受限制

一行三会构成了中国金融业（）的格局。A:同业监管 B:混业监管 C:多重监管 D:分业监管

可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（）。Ⅰ.送股Ⅱ.分红Ⅲ.派息Ⅳ.资本公积转增股本A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.  C:Ⅰ、Ⅱ

独立衍生工具的特征包括（）。Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格...

与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下()方面。①远期交易买卖双方必须签订远期合同②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时...

宏观经济对股票价格影响的特点是()。①波及范围广②干扰程度深③作用机制简单④可能导致股价波动幅度较大A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，供股东查阅。A.10 B.15 C.20 D.30

下列选项中，说法正确的是（ ）。A、取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书 B、参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考

下列关于询价制度的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价Ⅱ.在主板市场上市...