关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（）。A.基金账户只能用于基金认购及交易 B.基金账户在商业银行办理 C.基金账户开户在证券登记机构办理 D.每个有效身份证件

基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（ ）。A、智商高 B、电子化 C、手段多样 D、涉案金额低

介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于（ ）。A.基金售前服务 B.基金售中服务 C.基金售后服务 D.基金理财服务

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的 B.被基金份额持有人大会解任 C.被依法取消基金管理资格 D.依法解

（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、全面性原则 B、相互制约 C、健全性原则 D、独立性原

根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（ ）。A、基金资产50%以上投资于股票的为股票基金 B、基金资产80%以上投资于股票的为股票基金 C、基金资

（ ）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业...

ETF的特点不包括（ ）。A、ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票 B、ETF的申购、赎回在场外进行 C、只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购

下列关于私募基金宣传推介，说法错误的是。（）A. 募集机构可以通过门户网站链接广告推介私募基金； B. 禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺

下列不符合基金销售费用规范的是( )。A. 基金管理人可以视情况对不同投资人适用不同费率 B. 基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项

证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（）提供一次基金份额参考净值。A.15秒 B.30秒 C.1分钟 D.1天

下述各原则中( )是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。A.客户至上  B.忠诚尽责  C.保守秘密  D.诚实守信

下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。A.遵守法律法规  B.遵守行业自律准则 C.遵守所在机构的规章制度  D.以上都应遵守

某公募基金公司经理甲在一次偶然的场合，从朋友乙处得知乙所供职的A公司将要收购B公司，甲便利用此消息在证券市场进行了投资交易。此行为违反了基金职业道德中的( )。

设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1 B.2 C.3 D.5

以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（）。A.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金

以下投资工具中，（）是应对通货膨胀最有效的手段。A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.混合基金

监事会可以代表公司权利的情况不包括（ ）。A.当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜 B.代表公司审核董事会编

具体客户服务流程不包括（ ）（A.服务宣传与推介 B.受理投诉 C.开立账户 D.客户档案管理与保密

ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。A. 7位 B. 6位 C. 5位 D. 8位