基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（ ）。A、确保投资者的利益优先 B、确保个人的利益优先 C、确保所在机构

对于基金客户的档案数据，应当（ ）。A. 逐日备份并本地妥善存放 B. 逐月备份并异地妥善存放 C. 逐日备份并异地妥善存放 D. 实时备份并本地妥善存放

督察长应当定期或不定期向（ )报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A、合规管理

职业道德，也称职业道德规范，是一般社会道德在（ )和职业关系中的特殊表现。A、经济活动 B、职业活动 C、政治活动 D、文化活动

当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持( )。A、基金份额持有人利益优先的原则 B、基金托管银行利益优先的原则

基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构...

下列不属于分级基金份额认购的特点的是( )。A、募集方式分为合并募集和分开募集 B、合并募集投资者可以以母基金代码进行认购 C、分开募集仅限于证券型分级基金 D

基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是(　)。A.基金账户  B.银行存款账户  C.结算备付金账户  D.基金销售结算专用账户

商业银行申请注册基金销售业务资格，应当具备的条件不包括(　)。A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B.财务状况良好，运作规范稳

基金监管从内容上未涉及到对以下（ ）的监管。A.基金机构的市场准入 B.基金机构从业人员的资格 C.基金机构从业人员的行为 D.基金投资人

法律是由国家制定或认可的一种行为规范，而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，体现了道德与法律的（ ）。法律是由国家制...

基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报（ ）核准。A.中国证券投资基金业协会 B.证券监督管理机构 C.中国证券业协会 D.国务院

关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是（ ）。A.认购费可以前端收取，也可以后端收取 B.申购费可以前端收取，也要以后端收取 C.如果采用后端收费的

T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（ ）日统―传送至注册登记机构。A.

下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。A.取得基金从业资格 B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 C.通过中国证监会

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。A、50 B、200 C、100 D、500

下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是（ ）。A、货币市场 B、证券市场 C、外汇市场 D、黄金市场

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。A、总经理 B、董事会 C、股

ETF份额的申购和赎回原则不包活(〕。A、 申购和赎回均以份额申请 B、 申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。 C、

下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是（ ）。A、佣金不得高于成交金额的0．3% B、佣金起点为5元 C、交易不收取印花税 D、基本交易费用固定