集合资产管理合同应包括()等内容。 Ⅰ、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定 Ⅱ、集合计划的基本情况 Ⅲ、合同的成立与生效的条件 Ⅳ、集合计划信息披露A.Ⅰ

看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量基础金融工具的权利。A、协定价格 B、未来价格 C、市价 D、公允价格

场外交易市场的价格决定主要方式为（ ）。A、连续竞价方式 B、集合竞价方式 C、公开竞价方式 D、议价方式

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（ ），期限不超过（ ）个月。A、10%、3 B、20%、6 C、30%、3 D、50%、6

下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。①前一次公开发行的公司债券尚未募足②连续5年亏损③改变公开发行公司债券所募资金的用途④有偷税漏...

证券登记结算机构受证券发行人委托以（ ）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。A.证券 B.现金 C.红利 D.股票

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。A.2 B.3 C.4 D.

按照《证券市场禁人规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。①发行人、...

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由(...

下列说法中正确的是()。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证...

以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。①保持独立性②认真审慎、专业严谨③充分尊重知识产权④维护所在机构利益A.①②③ B.①②④ C.①③④

客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。①在交易所上市交易满3个月②股票发行公司已完成股权分置改革③股票交易未被交易所实...

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容( )。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况...

净资产不低于人民币（ ）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A.3000万元 B.2000万元 C.1000万元 D.50

（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院

证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。A.10 B.15 C.20 D.25

下列说法中，错误的是（ ）。A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司.证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券

证券公司应当在每月结束后向证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况，包括（）。Ⅰ．强制平仓的客户数量Ⅱ．对全体客户的融资融券余额Ⅲ．融资融...

按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。①建立健全内控制度②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规...

下列选项中，说法错误的是（）。A.股份有限公司可以不设董事长 B.股份有限公司可以不设副董事长 C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年 D.股份有限公司董事