金融消费者在购买金融产品或者接受金融服务时，其个人身份信息、财产信息、账户信息、信用信息、金融交易信息以及衍生信息等与金融消费者个人及其家庭密切相关的信息...

信用风险可以按（ ）等方式进行分类。A.风险能否分散、发生的形式、风险特征的暴露与引起风险主体的不同 B.产生的原因、发生的形式、风险特征的暴露与引起风险主体的

下列不属于由内部流程引起操作风险的是（ ）。A.产品设计缺陷 B.结算/支付错误 C.交易/定价错误 D.数据/信息质量

资产公司根据不良资产的特点采用不同的经营模式，主要包括两类：银行不良贷款和其他不良资产以及非银行金融机构的不良债权资产、非金融机构的不良资产。

设立企业集团财务公司注册资本为一次性实缴货币资本，最低限额为（）元人民币或等值的可自由兑换货币。A.1亿 B.2亿 C.3亿 D.5亿

银行消费者的受尊重权是指在银行消费过程中，消费者享有的（　　）等权利。A.人格尊严 B.生活习惯 C.民族风俗习惯 D.个人价值观

银行业金融机构违法情节特别严重或者逾期不改正的，银监会可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证( )

( )是现代银行信用风险管理基本要求的体现。A权重法 B内部评级法 C影子价法 D指数法

( )是最容易引发商业银行操作风险的业务环节。A法人信贷业务 B柜台业务 C个人信贷业务 D资金交易业务

股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在（ ）个月内不得上市交易或转让。A、11 B、14 C、12 D、18

证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（ ）。A、有效的投资风险评估与管理制度 B、科学的管理业绩评价体系 C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效

我国银行间债券市场的主要职能有( )。①提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；②办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业...

股权类期货是以()为基础资产的期货合约。①单只股票；②利率期货；③股票组合；④股票价格指数。A.①③④ B.①②③④ C.①②③ D.①②④

公司公开发行公司债券时，对于累计债券余额应当满足的条件是，累计债券余额不超过公司净资产的( )。A.百分之二十 B.百分之三十 C.百分之四十 D.百分之五十

溢价的大小与风险的高低成（ ）关系A.确定比率 B.正相关 C.随机 D.负相关

对于财政部代理发行地方政府债券的投标最低投标量、最低承销额限定，下面说法正确的是（ ）。①承销团甲类成员最低投放量为当期地方债招标额的4%②承销团...

证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券...

下列关于债券与股票的说法，错误的是()。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策 B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权

主板上市按照板块不同，可以划分为()。①高级上市②标准上市③普通上市④高成长板块上市A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④

委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为()。①整数委托②市价委托③零数委托④限价委托A.①③ B.②③ C.②④ D.①④