下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是()。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B.乙公司净资产占实收资本的35％ C.丙因做

证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()A.5000元 B.5万元 C.50万元 D.500万元

下列说法，不属于内幕交易禁止性规定的是（）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任 B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的

甲、乙、丙、丁四人共同出资设立普通合伙企业，委托合伙人甲单独执行企业事务。下列表述中，符合《合伙企业法》规定的是（　）。A.甲有权自营与合伙企业相竞争的业务

在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（ ）。A.《保险法》 B.《担保法》 C.《证券法》 D.《证券投资基金法》

证券公司应当根据客户的( )，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并...

( )可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。A.证券公司  B.证券交易所  C.中国证券业协会  D.

证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（ ）。A.1个月 B.3个月 C.1年 D.2年

以下选项中不属于变相公开发行股票的是（    ）。Ⅰ.采用广告、公告、电话、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行...

证券公司申请介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起（    ）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A、7 B、10 C、15 D、20

任何单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司（    ）的5%,应当事先告知证券公司。A、会计资本 B、实收资本 C、注册资本 D、货币

下列属于证券经纪业务的禁止行为的是（ ）。A、充当证券买卖的媒介 B、代理买卖证券 C、提供信息服务 D、向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

依据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（ ）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合...

下列选项中，属于对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是（ ）。 Ⅰ.公司四分之一以上监事发生变动 Ⅱ.持有公司3%以上股份的股东持有股份...

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A、半个月 B、1个月 C、

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所 B.期货公司

期货公司会员在开展金融期货开户业务时应当履行的义务有（ ）。A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.严格验证投资者资金 C.测试投资者的金融期货基础知识 D.全面

期货从业人员违及《期货从业人员管理办法》，中囯证监会及其派出机构可以（）。 A罚款 B取消从业资格 C予以免职 D出具警示函

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲...

申请设立期货公司，应符合的条件有（ ）。A.具有期货从业人员资格的人员不少于10人 B.具有期货从业人员资格的人员不少于15人 C.具备任职资格的高级管理人员不