（）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.

涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。Ⅰ．《中华人民共和国公司法》Ⅱ．《中华人民共和国证券法》Ⅲ．《中华人民共和国刑法》Ⅳ．《中华人民共...

在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ...

下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（　　）。A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份 B.任职期间每年转让的股份不得

发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（ ）等方式来处理。①提前购回②延期购回③终止购回④交易所认可的其他约定方式A.①②④ B.①

作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元。A.100；50 B.100；100 C.300；50 D.

下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金②在向投资者推介私募...

下列说法中，正确的是（）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证...

下列说法，正确的有（）。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及...

以下关于A证券公司的总经理王某的说法中正确的是（ ）。A.王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收人，也没有侵占公司的财产 B.王某同时在一家上市制造企业兼职 C

《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律...

证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30 B.45 C.90 D.180

某上市公司经理在执行公司职务时违反公司章程，给公司造成了损失，具有法定资格的股东经向监事会提出向人民法院提起诉讼的书面请求后遭拒绝的，有权为了公司的利益以...

下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（ ）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视

下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。Ⅰ．董事会；Ⅱ．股东会；Ⅲ．监事会；Ⅳ．股东大会。A.Ⅱ、Ⅲ  B.Ⅱ、Ⅳ  C.Ⅰ．

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由( )制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会  B.国务院  C.全国人民代表大会常务委员会  D.证券

“荐股软件”可实现的功能包括（ ）。Ⅰ．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势Ⅱ．提供具体证券投资品种选择建议...

下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（ ）。A.犯罪主体包括自然人和单位 B.犯罪主体是法人 C.犯罪主观方面是故意 D.犯罪客体是国家金融管理秩序

根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集...

以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（ ）。Ⅰ．净资本不低于人民币5000万元Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效...