设立股份有限公司应由（ ）作为申请人。A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.董事长

证券公司应当制作（    ），充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险。A、风险揭示书 B、定向资产管理合同 C、授权委托书

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订（    ）。A、定向资产管理合同 B、集合资产管理合同 C、专项资产管理合同 D、集合资产管理计划

下列有关证券投资基金权利与义务的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金管理人...

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。

期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。A.书面 B.计算机 C.互联网 D.电话

在我国，期货交易所工作人员不得（ ）。A.从事期货交易 B.泄露内幕消息 C.利用内幕消息获得非法利益 D.从期货交易所会员、客户处谋取利益

期货公司风险监管指标包括（ ）。A.期货公司净资本 B.净资本与净资产的比例 C.流动资产与流动负债的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求

在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（ ），学历的评估分值上限为（ ）。A. 5分；10分 B. 10分；5分 C. 20 分；10 分 D. 10 分

期货交易所变更住所或营业场所，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会

由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业，根据该事实情况依据《期货公司管理办法》回答以下问题：...

中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定管理及撤销。

期货公司变更股权，若单个股东的持股比例要增加到5%以上，应当符合下列条件：（）。A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形 B.期货公司与股东之间不存在任何交易的

期货公司欺诈客户的行为有（）。A.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的 B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 C.

下列关于会员期货交易所理事委托代表出席理事会的表述，错误的是（）A.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席 B.每位理事只能接受一位理事的

王某是某期货公司的从业人员，在从业过程中，对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑，故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理...

期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分。下列关于各项所占分值上限，说法错误的有（）。A.基本情况15分 B.相关投资经历15分

个人客户可委托代理人代办开户手续。（）

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A.“期货交易所” B.“商品交易所” C.“证券交易所” D.“商品交易所”或者“期货交易所”

甲获得期货从业资格考试合格证明。2014年8月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2012年9月曾因违法违规行为被...