影响国债销售价格的因素有（ ）。Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国债承销的手续费收入A、Ⅰ.Ⅱ B

申请取得基金托管资格,应当具备下列条件（ ）。Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定Ⅱ.设有专门的基金托管部门Ⅲ.有安全保管基金财产的条件Ⅳ....

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①

股票市场行为的表现形式包括（ ）①市场价格②成交量③价和量的变化④完成变化所经历的时间A.① B.②③ C.②④ D.①②③④

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查...

下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是()。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立 B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的

国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为()。A.0．01％ B.0．001％ C.0．1％ D.0．0001％

下面关于国债(电子式)发行额度的管理，说法正确的是()。①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账...

报价系统的核心功能包括()。①私募产品发行②所有产品的报价③信息服务④登记结算A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

我国债券市场分为场内市场和场外市场，其中，市场参与者限定为机构的是（ ）。A.银行间市场 B.银行间柜台市场 C.场内市场 D.场外债券零售市场

基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1%~1.5%左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基...

反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数 B.市盈率倍数 C.市销率倍数 D.企业价值/息税前利润倍数

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（ ）。①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会...

下列关于证券登记结算公司的表述错误的是( )。A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算

证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。①利率政策②信贷政策③罚款④公开市场业务A.①②③ B.①②④ C.②③④

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（ ）的方式。A.保管 B.基金 C.资产管理 D.信托

国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。①保护投资者利益②保证证券市场的公平、效率和透明③防止市场操作行为④降低系统性风险A.①②③ B.

下面有关风险损失和风险事件的相关内容，说法正确的是（ ）。①风险事件是指特定的引发损失的事件②风险损失是风险事件对企业经营目标造成的影响③某债...

金融自由化的主要内容包括（）。Ⅰ．取消对存款利率的最高限额Ⅱ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制Ⅲ．放松外汇管制Ⅳ．开放各类金融市场...

在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（ ）人。A.100 B.150 C.200 D.250