下面属于中小非金融企业集合票据特点的是()。①分开负债②共同负债③集合发行④发行期限灵活A.①④ B.①③④ C.②③ D.②④

A借给B100元，约定以10％的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到()元。A.100 B.110 C.150 D.161．05

为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（ ）只备选名单。A.10 B.15 C.20 D.25

有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（ ）。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券

政府发行中期国债筹集的资金用于（ ）。Ⅰ．临时周转Ⅱ．弥补赤字Ⅲ．投资Ⅳ．调节经济A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅱ、Ⅲ、

从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（ ）问题。A.公司的股票价值

投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。A、10% B、20% C、30% D、40%

关于证券委托中的网上委托，下列表述中正确的是（　　）。A．证券公司需要通过互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供服务 B．网上委托是柜台委托的一种形

衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（　　）。Ⅰ．它们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分Ⅱ．衍生产...

通过（ ）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。 A、场外发行 B、交易所发行 C、网下发...

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。A.4 B.3 C.2 D.1

全国性社会保障基金，是由()构成，是国家社会保障储备基金。①中央财政预算拨款②国有资本划转③基金投资收益④以国务院批准的其他方式筹集的资金A.①

证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。A. 证券交易所 B. 中国证券业协会 C. 中国证监会 D. 中国证监会派出机构

下列董事会中必须有职工代表的是（ ）。A、2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司 B、合伙企业 C、1个国有投资主体投资设立的有限责任公司 D、外商独资企业

CPPI投资策略的投资步骤涉及（ ）。Ⅰ.设定价值底线Ⅱ.确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产Ⅲ.按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比...

发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。A.3 B.5 C.7 D.10

下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。①前一次公开发行的公司债券尚未募足②连续5年亏损③改变公开发行公司债券所募资金的用途④有偷税漏...

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）①另类子公司可以下设子公司②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类...

公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（ ）。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经...