选择题:下列说法,正确的有()。①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及...

题目内容:

下列说法,正确的有()。 ①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告 ②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果 ③证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者 ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响

A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④

参考答案:
答案解析:

下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》

下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》

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某制盐企业为减少其生产成本采用工业用盐作原料,造成集体中毒事故,卫生行政部门应当对其做出何种处理A.追究其民事责任 B.追究其刑事责任 C.予以行政处分 D.予

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对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件,说法错误的是( )。A.具有中华人民共和国国籍 B.具备完全民事行为能力 C.具有专

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属于《民法通则》规定的承担民事责任的方式是A.警告 B.记过 C.降级 D.赔礼道歉 E.留用察看

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证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取( )等行政监管措施。①自律惩戒措施②出具警示函...

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