选择题：在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ...

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：选择题
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题目内容：

在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。 ①禁止投行人员审查或者批准发布硏究报告 ②禁止投行人员影响投资分析师独立撰写硏究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 ③分析师可以参与投行项目投标等招揽活动 ④非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

A.①②③ B.②③④ C.①②③④ D.①②④

参考答案：

答案解析：

在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（）周岁，具有（）以...

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5 B

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（　　）。A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份 B.任职期间每年转让的股份不得

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

患者口干但不欲饮，兼见潮热、盗汗、颧红，临床意义是A.内有痰饮 B.内有瘀血 C.内有食积 D.阴液耗伤 E.内有积热

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题

集合计划成立应当具备下列条件( )。 ①客户人数在200人以下并不少于2人 ②客户人数在200人以下并不少于3人 ③50亿元人民币以下并不低于...

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分类：证券市场基本法律法规题型：选择题