相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。A.风险共担 B.收益共享 C.买者自慎 D.买者自负

基金年度报告要披露：上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.10 B.20 C.5 D.3

基金合同生效不足（）个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或年度报告。A.2  B.3  C.6  D.12

通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（）。A.网上发售  B.网下发售  C.回拨机制  D.回购机制

下述各项中( )是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。A.忠诚尽责  B.守法合规  C.专业审慎  D.保守秘密

以下中国基金业协会(全称为“中国证券投资基金业协会”)会员中，为普通会员的是（　　）。A.基金服务机构  B.证券期货交易所  C.基金管理人  D.地方基金业

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。A.证券业协会 B.证监会  C.银监会  D.基金业协会

力图取得超越基准组合表现的基金是（ ）。A.主动型基金 B.被动型基金 C.收入型基金 D.增长型基金

基金的市场营销主要涉及（ ）。A.基金份额的注册登记 B.基金资产的估值 C.会计核算 D.基金份额的募集与客户服务

商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。 ( )

根据中国银监会规定，境内商业银行开办信用卡发卡业务的，其注册资本为实缴资本，且不低于人民币( )亿元或等值可兑换货币。A.1 B.2 C.5 D.15

平行贷款是两个国家的公司之间签订合约，均以本币向对方发放等值贷款，并在约定到期日还本付息。( )

2010年6月，经国务院批准，率先完成股份制改造的（ ）获准试点开展非金融机构不良资产收购业务。A.东方公司 B.长城公司 C.信达公司 D.华融公司

我国在1996年，发布的《独立审计准则第9号——内部控制和审计风险》认为，内部控制结构的要素包括（）。A.控制环境 B.会计系统 C.控制程序 D.风险评估 E

根据《商业银行法》规定，商业银行违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款的，违法所得50万元以上的，处违法所得( )。A.200万元的

商业银行向中央银行借款有再贴现和再贷款两种途径。（）

银行业消费者按照投诉的影响程度分为（　）。A.一般性投诉和重大投诉 B.普通投诉和重要投诉 C.普通投诉和一般性投诉 D.重大投诉投诉和普通投诉

内部审计部门是内部控制的“第三道防线”。( )

《存款保险条例》规定，存款保险的最高偿付限额为人民币（　　）万元。A.30 B.50 C.100 D.200

下列属于显失公平的合同的是( )。A.一方当事人在紧迫或缺乏经验的情况下而订立的明显对自己有重大不利的合同 B.合同订立后尚未生效，须权利人追认才能生效的合同