根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.3

对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。A、独立董事 B、董事会秘书 C、董事会执行委员会 D、合规负责人

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。Ⅰ.行为的合规性Ⅱ.服务的效率性Ⅲ.客户投诉情况Ⅳ...

下列选项中属于农产品期货的是（ ）。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡胶Ⅳ.原油A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

根据合格境内机构投资者(QDII)制度，可以申请开展QDII业务的机构是（ ）。A、商业银行、基金公司、保险公司、证券公司 B、商业银行、社保基金、保险公司、证

基金职业道德修养的方法包括（ ）。Ⅰ.正确树立基金职业道德观念Ⅱ.积极参加基金职业道德实践Ⅲ.坚决维护基金职业道德规范Ⅳ.深刻领会基金职业...

向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露( )情况。①战略投资者的名称；②认购数量；③市盈率；④持有期限。A.①②④ B.①③④ C.②③④ D

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内...

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违...

（ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A.备兑开仓 B.保证金 C.做市 D.行权

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未...

以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（ ）。①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，...

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会 B.经

下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是()。A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 B.全国股份转

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法的》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照()等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机...

发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。①董事②监...

具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。A.100 B.200 C.300

证券公司另类子公司应当于每年结束后（ ）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月

下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，...