甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.

甲股份有限公司（以下简称甲公司）打算收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司不是一致行动人的有（）。A.甲公司的

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列选项中，属于有限责任公司监事会职权的有（　）。A.提议召开临时股东会 B.检查公司财务 C.要求董事和经理纠正损害公司利

下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案...

甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（ ）。A.乙公司是甲公司的子公司 B.丙公司是甲公司的分公司 C.乙

根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.

下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。A.将自营账户借给他人使用 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。A.50 B.100 C.200 D.400

《证券发行与承销管理办法》属于（ ）层级。A.法律 B.行政法规 C.部门规章及规范性文件 D.自律性规则

在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌（    ）情形的，应予立案追诉。 Ⅰ...

（    ）应当对证券公司证券自营账户和证券资产管理账户的交易行为进行实时监控。A、国务院证券监督管理机构 B、证券业协会 C、证券交易所 D、证券登记结算机构

证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括（    ）。 Ⅰ.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书 Ⅱ.资产托管协议 ...

以下不属于证券业从业人员执业行为准则的是（ ）。 Ⅰ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在...

期货交易所应履行的职责不包含（ ）。A、提供交易的场所、设施和服务 B、设计合约，安排合约上市 C、组织并监督交易、结算和交割 D、为期货交易提供分散履约担保

经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的证券公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。A、5000万元 B、8000万元 C、1亿元 D、5亿元

股份有限公司公开发行债券，其累计债券余额不超过公司净资产的（ ）。A、20% B、30% C、40% D、50%

某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，...

某期货公司注册资本6 500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王...

期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（ ）。A.向会员收取保证金的标准和形式 B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C.当会员结算准备金余额低于期货交易所

《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据（ ）制定的。A.《期货公司管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货交易所管理办法》 D.中国金融期货交易所业