下列关于收取增值费的说法，错误的是（ ）。A. 提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费 B. 收取增值费应遵循合

下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（ ）。A. 是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B. 可以在场外市场进行基金份额申购. 赎回 C. 不可以在交易所进

下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（ ）。A. 为基金投资人提供服务的功能 B. 限制在基金销售机构内部使用 C. 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管

基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）。A. 报告期内累计买入. 累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细 B. 对累计买入. 累计卖出价值前20

在二级市场的净值报价上，ETF每（ ）秒提供一个基金参考净值报价。A. 30 B. 15 C. 20 D. 25

预期风险收益较低的分级基金的子份额称为（ )，预期风险收益较高的分级基金的子份额称为（ )。A、A类份额；B类份额 B、B类份额；A类份额 C、C类份额；A类份

某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ )。A、117.4

封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。A、投资基金规模大小 B、上市公司质量 C、二级市场供求关系 D、投资时间长短

( )对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人 B.基金监管机构 C.基金托管人 D.基金注册登记机构

对于基金客户的档案数据，应当（）。 A、逐日备份并本地妥善存放B、逐日备份并异地妥善存放C、逐月备份并异地妥善存放D、实时备份并本地妥善存放

下列关于基金销售行为的说法错误的是(　)。A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金  B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金  C.基金销售机构按照

内部控制的(　)是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.有效性原则  B.独立性原则  C.相互制

督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公司

基金上市交易公告书需要披露基金份额持有人户数、持有人结构以及基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.10 B.5 C.3 D.20

ETF最早产生于（ ）。A.美国 B.英国 C.荷兰 D.加拿大

（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.信息披露合规性

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。A.10% B.8% C.12% D.15%

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金管理人 C、基金托管人 D、监管机构

基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（ ）原则。A、投资人利益优先 B、公司利益优先 C、投资人收益一风险匹配 D、公司收益一风险匹配

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（ ）。A、安全保管基金财产 B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C、办理与基金托管业务活动