基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金公司 B.基金托管人 C.商业银行 D.证券公司

基金跟踪与评价的核心是（ ）。A、对销售业绩的维护 B、对客户关系的维护 C、对基金销售业务以及人际关系的维护 D、对客户收益的维护

如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A、50 B、200 C、100 D、500

QDII基金不得有下列（ ）行为。Ⅰ．购买不动产Ⅱ．购买房地产抵押按揭Ⅲ．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅳ．购买实物商品A、Ⅰ．Ⅱ B、Ⅰ．Ⅱ

目前，证券投资基金的主流产品是（ ）。A、封闭式基金 B、开放式基金 C、公募基金 D、私募基金

境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（ ）。A.中华人民共和国居民身份证 B.军官证 C.中华

关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 B.基金销售人员在向投资者推介

封闭式基金发售方式主要有（ ）。A、金额认购和证券认购 B、证券认购和网上发售 C、网上发售和网下发售 D、网下发售和金额

基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A、15 B、10 C、20 D、30

关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（ ）。A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 B、基金管理人只能按规定收取一定的管理

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（ ）。Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ.基金的监管法规从地方...

按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。A、契约性基金、公司型基金 B、股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 C、股票基金、债券基金 D、成长型基金、收入型

某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）。A、10497.5

（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A、基金行业自律 B、社会力量监督 C、政府基金监管 D、基金机构内控

《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。A、5% B、10% C、15% D、20%

《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（ ）。A、1999年12月 B、2001年9月 C、2002年2月 D、2005年3月

目前我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系。A、信托 B、债权 C、担保 D、股权

目前，（ ）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。A、日本 B、美国 C、瑞士 D、德国

合规与风险控制部的职责不包括（）。A.风险的日常管理  B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险  C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告  D.定期对

下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者  B.基金销售人员可以根据过往