销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B. 对销售协议的签订进行合规审核

基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当（）。A.充分说明保本基金与银行存款的一致性  B.充分说明基金经理的过往业绩  C.充分说明保本基金的收益率  D.充分

基金市场营销的特殊性体现在（）。A.全面性  B.适用性  C.稳定性  D.安全性

以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的？( )A. 对基金销售行为. 开放式基金信息披露的日常监管 B. 对高级管理人员的日常监管 C.

基金监管只有以有效地( )为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。A. 保护投资人  B. 规范证券投资基金活动 C. 促进资本市场的健康发展

目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。A.公司型基金；契约型基金 B.契约型基金；公司型基金 C.契约型基金；封闭式基金 D

我国目前只能由( )担任基金管理人。A.基金销售机构 B.基金托管银行 C.基金管理公司 D.基金投资咨询公司

金融类资产一般分为（）金融资产两类。A．股权类和基金类 B．股权类和债权类 C．基金类和债权类 D．证券类和股票类

基金管理人的法定代表人的选任，应当报（ ）进行审核。A.中国证监会 B.所在地的中国证监会的派出机构 C.证券交易所 D.基金业协会

被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为（ ）。A.指数型基金 B.增长型基金 C.收入型基金 D.基金中的基金

商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。A.资产业务 B.负债业

不良资产率为不良资产与资产总额之比，不得高于( )。A.8%  B.6%  C.4%  D.5%

企业集团财务公司对成员单位提供的担保包括融资性担保和非融资性担保。 ( )

( )是构建合规文化的重要制度之一，该项机制能使一些潜在的风险、不合规的行为被提前预知。A.合规绩效考核机制 B.合规问责机制 C.诚信举报机制 D.合规培训与

银行业金融机构要按照“审贷分离、分级审批”的原则对信贷资金的投向、金额、期限、利率等贷款内容和条件进行最终决策，逐级签署审批意见。 ( )

财务公司的筹建申请．经中国银行业监督管理委员会审批同意的，申请人应当自收到批准筹建文件起3个月内完成财务公司的筹建工作，并向中国银行业监督管理委员会提出开...

按照资金来源分类，商业银行的负债业务包括( )。A.借入负债  B.现金  C.票据贴现  D.结算中负债  E.存款负债

商业银行客户信息管理“展业三原则”是指( )。A.了解你的业务、了解你的客户、了解你的定位  B.了解你的业务、了解你的客户、尽职调查  C.了解你的渠道、了解

商业银行应当在最低资本要求的基础上计提储备资本。储备资本要求为风险加权资产的（），由核心一级资本来满足。A.1% B.1．5% C.2% D.2．5%

金融稳定理事会成立后，取得了重大进展不包括（）。A.督促修改国际会计标准 B.加强宏观审慎监管 C.扩大监管范围 D.建立有利于强化公司治理和风险管理的薪酬体系