约定购回式证券交易的显著特点是（ ），交易速度快，资金划转迅速，客户准入门槛更低，资金用途更广。A、快捷性 B、便利性 C、买断式交易 D、T+0交易制度

境内机构投资者有下列（ ）情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会备案并公告。 Ⅰ.变更托管人或境外托管人 Ⅱ.变更投资顾问 Ⅲ.境...

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）年内不得参加资格考试。A、1 B、2 C、3 D、5

申请证券执业证书，且符合法律规定的申请人，协会应当自收到申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A、5 B、10 C、15 D、30

参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于规定的，召集人可以就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。大会应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（ ）前通知所有会员。A. 6月15日 B. 6月18日 C. 6月20日 D. 6月22日

发生（）时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.变更公司章程 B.作出终止业务等重大决议 C.任免董事、监事、高级管理人员

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由（）向中国期货业协会申请从业资格。A.期货交易所 B.其所在机构 C.从业人员本身 D.任意一家期货公司

期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的（）。A.专项基金

（）负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书 B.总经理 C.副总经理 D.副董事长

会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（）。A.中匡期货业协会 B.中国证监会 C.国务院商务主管部门 D.国务院期货监督管理机构

因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机...

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。A.性质 B.涉及金额 C.可能发生的损失 D.预计损失的会计处理情况

根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。A.财政部 B.国务院期货监督管理机构 C.财政部和国务院期货监督管理机构 D.期货业协会

A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资...

根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是（）。A.中华人民共和国公民 B.境外大型期货公司 C.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济 D.在中华人民共和

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.

对金融期货投资者的适当性综合评估的评估结果中，分值上限为15分的有（）。A.基本情况 B.相关投资经历 C.财务状况 D.诚信状况

下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，正确的是( )。A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为B．遵循公平、公正的原则，维护客户的...

特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则。（）