题目内容:
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B. 对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 C. 制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 D. 加强销售行为的规范和监督,防止延时交易. 商业贿赂. 误导. 欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
参考答案:
答案解析:
销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易. 利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B. 对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构 C. 制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守 D. 加强销售行为的规范和监督,防止延时交易. 商业贿赂. 误导. 欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生