下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人 B.证券公司应当对本公司集合

下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制 B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项

根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（ ）业务的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的...

下列说法，错误的是（）。A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准 B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的

按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券登记结算有限公司

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅...

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是()。A.证券公司不得挪用客户交易结算资

下列说法，错误的是（ ）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告 B.对情节严重

证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。①其他证券公司②商业银行③证券交易所④中国证券业协会A.①②③④ B.①② C.①②④ D.③④

下列属于委托指令的具体形式的有（ ）。①柜台委托②网上委托③电话委托④热键委托A.②③④ B.①③④ C.①②③ D.①②③④

下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（ ）。①股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行②发起人持有的本公司股份，自公司成立之日...

下列说法中错误的是（ ）。A.资产管理业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票.债券.证券投资

超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。A.5% B.10% C.15% D.20%

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。A.

证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券业协会

未经()批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。A.工商管理部门 B.财政部 C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行

下列属于客户征信调查内容的是（ ）。Ⅰ．投资经验Ⅱ．诚信记录Ⅲ．还款能力Ⅳ．关联关系A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。Ⅰ．行为的合规性Ⅱ．服务的效率性Ⅲ．客户投诉情况Ⅳ...

（    ）按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券业协会Ⅳ.中国证监会派出机构

财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向（    ）提交持续督导工作的情况报告。A、中国证监会 B、中国证监会派出机构