下列属于资本市场的是（）。A外汇市场 B票据市场 C黄金市场 D股票市场

下列关于流动性风险的说法，错误的是（） A流动性风险与信用风险、市场风险和操作风险相比，形成的原因单一，通常被视为独立的风险 B流动性风险包括市场...

商业银行的市场风险不包括（）。A.利率风险 B.流动性风险 C.汇率风险 D.商品价格风险

下列属于货币衍生工具的为()。①股票期权；②远期外汇合约；③货币期权；④利率期权。A.①④ B.①③ C.③④ D.②③

无记名股票与记名股票的差别主要表现在()上。A.股票名称 B.股票编号 C.股票的记载方式 D.股东权利

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务...

公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（ ）A.上涨 B.下跌 C.不变 D.可能上涨，可能下跌

按照交割方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场；权益市场 B.现货市场；衍生品市场 C.货币市场；资本市场 D.证券市场；非证券金融市场

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。A.5 B

一般而言，基金投资管理的流程包含（ ）环节。①研究部门提供研究报告②投资决策委员会决定基金总体投资计划③基金经理制订投资组合具体方案④交易...

开放式基金申购、赎回的原则包括（ ）。①投资者按固定价格申购、赎回货币基金②“未知价”交易原则③金额申购、份额赎回④金额申购，金额赎回A.①②③

中国香港和国际投资者习惯把那些（）的股票称为红筹股。Ⅰ．在中国境外注册Ⅱ．在中国香港上市Ⅲ．带有中国大陆概念Ⅳ．在纽约上市A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的()功能。A.资金融通 B.价格发现 C.风险管理 D.降低搜寻成本和信息

表示无风险利率变化对期权价格的影响程度的金融期权的风险指标是()。A.Delta值 B.Gamma值 C.Rho值 D.Theta值

为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（ ）功能。A.资金融通 B.价格发现 C.风险管理 D.提供流动性

申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（ ）条件。①有明确、合法的投资方向②有明确的基金运作方式③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、...

企业公开发行企业债券，用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。A.10％ B.30％ C.4

（ ）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则 B.公平原则 C.公开原则 D.透明原则

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行问市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央...

下列不应列入基金管理过程发生费用的项目包括（ ）①基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失。②基金管理人和基金...