当（）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A.期货市场行情发生重大变化 B.现货市场行情发生重大变化 C.客户可能出现风险 D.市场系统性风险

当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持（）原则。[2010年6月真题]A.客户合法利益优先 B.公司合法利益优先 C.公司利

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（）。A.以适当的方式保存该交易指令 B.同步录音 C.代投资者填写书面交易指令单 D.事后得到投资者书面确认

公司制期货交易所股东大会的职权包括（）。[2012年9月真题]A.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告 B.审议期货交易所风险准备金使用情况 C.审议批准期

下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。A.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完

期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。（）

中国证监会或者其派出机构通过( )方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A.审核材料 B.考察谈话 C.询问相关人 D.调查从业经历

下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。A、期货公司可以接受客户委托为其进行期货交易 B、期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险 C、

实行会员分级结算制度的交易所会员由（）组成。A 期货自营会员 B 期货结算会员 C 期货非结算会员 D 期货经纪人

共用题干A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客

共用题干营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司()。 A:增加合规检查处罚力度 B:增加合规检查次数 C:减少合规检查次数 D:减少合规

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。()

期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。()

首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行()制度。A:期货公司客户保证金安全存管制度 B:期货公司风险监管指标管理制度

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有()。A:介绍业务资格申请书 B:净资本等指标的计算表及相关说明 C:分管介绍业务的有关负责人简历，相关业

期货从业人员自律管理的具体办法包括()。A:从业资格注册和公示 B:后续职业培训 C:执业行为准则 D:纪律惩戒和申诉

期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准？()A:章程规定的营业期限届满 B:会员大会决定解散 C:理事会决定解散 D:股东大会决定解散

期货公司向客户收取的保证金，在()情形下可以划转。A:向公司董事、监事支付报酬 B:依据客户的要求支付可用资金 C:为客户交存保证金 D:为客户支付手续费、税款

《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好_这主要表现在()。A:对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并

中国金融期货交易所应当从投资者的()等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。A:经济实力 B:金融期货产品认知能力 C:投资经历 D:风险预测能力