以下关于保本基金的说法不正确的是( )。A保本基金是开放式基金品种B保本基金通过双重机制实现保本C保本基金在震荡市场上优势明显D保本基金适合稳健保守的投资者

为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，这种风险称为（）。A购买力风险B操作风险C市场风险D流动性风险

如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将()；当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将()。A减少1%；增加1%B增加1%；减少1%C减少5%；增加5%D增加5%；减少5%

下列说法正确的是( )。Ⅰ.最大回撤可以在任何历史区间做测度Ⅱ.投资的期限越短，最大回撤指标越不利，因此在不同基金之间使用该指标的时候，应尽量控制在同一个评估期间Ⅲ.从基金经理的角度看，来自客户的收入是其主要的收入来源，失去客户是致命的损失

（ ）分为限价买入指令和限价卖出指令A市价指令B随价指令C限价指令D止损指令

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。A基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行B基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易C基金经理可直

如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出（ ），即设定一个目标价格，当股票价格达到或者低于该目标价格时，执行买入指令。A限价卖出指令B限价买入指令C止损卖出指令D止损买入指令

（ ）的目的在于将损失控制在投资者可接受的范围。A限价指令B止损指令C市价指令D触价指令

随价指令可以使投资者在价格变化（ ）采取措施，当证券价格变动时，可以设定在某一价格买入或卖出证券。A之前B之后C之中D前后

基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（ ）。Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或者差错率高Ⅱ.交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误Ⅲ.交易于后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用Ⅳ.交易价格显著偏离公允价格Ⅴ.交易执

下列有关买空交易和卖空交易的说法中，错误的是（ ）。Ⅰ.在我国，保证金交易被称为“融资融券”Ⅱ.融券即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易Ⅲ.融资即投资者借入证券卖出，也称卖空交易Ⅳ.融资业务即投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当

在报价驱动中，买卖价格由（ ）报出。A买方B卖方C证券交易所D做市商

证券市场的主要交易模式是“一手交钱，一手交货”，即如果投资者要买入一定数量的证券必须具有与市场价格等值的货币资金，如果投资者要卖出证券，证券账户上必须有属于投资者支配范围内的足量的可交易证券，这样的交易称为（ ）。A保证金交易B信用交易C期

下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是( )。A基金经理可以随意通过交易系统下达交易指令B基金经理负责审核投资指令的合法合规性C交易员接到交易指令时.必须立刻进行交易D交易员必须公平、公正地执行交易

基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和()。A管理风险B市场风险C投资组合风险D利率风险

下列关于做市商与经纪人的区别，说法错误的是()。A经纪人不参与到交易中B做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易C经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者D做市商的利润主要来自于证券买卖差价

下列关于指令驱动市场的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.指令驱动的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易Ⅱ.指令驱动的交易原则有价格优先原则和地点优先原则Ⅲ.价格优先原则是指较

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，下列表述正确的是（ ）。A在上海证券交易所上市交易超过2个月B股东人数不少于3000人C融资买入标的股票的流通股本不少

关于保证金交易说法不正确的是(  )。A保证金交易也称为信用交易B在我国，保证金交易被称为“融资融券”C融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易D融券业务不会放大投资收益率或损失率

下列关于做市商与经纪人的区别，说法正确的是（ ）。I.经纪人不参与到交易中II.做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易III.经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者IV.做市商的利润主要来自于证券买卖差价AI、IIBI、III、IVCII、