单选题：基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（）。Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或者差错率高Ⅱ.交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误Ⅲ.交易于后台清

题目分类：基金从业资格试题
题目类型：单选题
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题目内容：

基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括（）。Ⅰ.未践行最佳执行原则，交易效率低或者差错率高Ⅱ.交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误Ⅲ.交易于后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用Ⅳ.交易价格显著偏离公允价格Ⅴ.交易执行不独立于基金经理Ⅵ.公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理限制不能得到有效执行Ⅶ.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

CⅡ、Ⅲ、Ⅵ、Ⅶ

DⅢ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

参考答案：

答案解析：

下列有关报价驱动市场的知识说法中，正确的是（）。A美国纳斯达克市场采用的是特定做市商这种交易制度B做市商可以分为单元做市商和多元做市商C当接到投资者卖出某种证

下列有关报价驱动市场的知识说法中，正确的是（）。A美国纳斯达克市场采用的是特定做市商这种交易制度B做市商可以分为单元做市商和多元做市商C当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入；当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用自有

分类：基金从业资格试题题型：单选题

下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于60%Ⅱ.上海证券交易所规定的维持担保比例下限为150%Ⅲ.上海证券交易所规定融资

下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于60%Ⅱ.上海证券交易所规定的维持担保比例下限为150%Ⅲ.上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月Ⅳ.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／

分类：基金从业资格试题题型：单选题

上海证券交易所规定：对于可用于融资融券的标的股票的，股东人数不少于（）人。A3000B4000C5000D6000

上海证券交易所规定：对于可用于融资融券的标的股票的，股东人数不少于（）人。A3000B4000C5000D6000

分类：基金从业资格试题题型：单选题

在报价驱动中，买卖价格由()报出。A买方B卖方C证券交易所D做市商

在报价驱动中，买卖价格由()报出。A买方B卖方C证券交易所D做市商

分类：基金从业资格试题题型：单选题

下列关于做市商的表述，正确的是（）。Ⅰ.报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度Ⅱ.做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小

下列关于做市商的表述，正确的是（）。Ⅰ.报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度Ⅱ.做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润Ⅲ.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承

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