基金销售人员应依法为()保守秘密A基金管理人 B基金托管人 C基金份额持有人 D基金销售机构

道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，下列有关于二者说法错误的是（ ）。A道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断B法律的实施主要依靠他律，道德的实施主要靠自律C绝大多数法律规范都是以道德作为价值基础的D道德与法律在内容上是交

守法合规的目的是避免基金从业人员（ ）。A实施违法违规行为B参与违法违规行为C为他人违法违规的行为提供帮助D以上都是

（ ）是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。A岗前教育B岗位教育C离岗教育D岗后教育

为了迎合客户的不合理要求，基金从业人员私下接受客户委托买卖证券期货，此类行为违背了（）的要求。A守法合规B诚实守信C保守秘密D忠诚尽责

（ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。A持证上岗B持续学习C审慎执业D合理就业

基金从业人员保守秘密的道德规范的基本要求是（ ）。A保守客户秘密B保守商业秘密C保守内幕信息D以上都是

基金从业人员诚信的基本要求是（ ）A对人守信，对事负责，不欺诈客户B不欺诈客户，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争C理解宽容，不进行内幕交易和操纵市场，不进行不正当竞争D相互尊重，平等交易，不进行内幕交易和操纵市场

中国证监会对公开募集基金管理人的一般违法违规行为可以采取下列（ ）监管措施。Ⅰ.责令限期改正Ⅱ.限制令Ⅲ.责令更换有关人员Ⅳ.指定其他机构接管AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

我国基金监管的目标不包括（）。A保护投资者利益B推动基金业的规范发展C降低非系统风险D促进证券投资基金和资本市场的健康发展

基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，变更的重大事项包括（ ）。A变更公司注册地B变更持有5%以上股权的股东C注销分公司D修改公司章程

关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法错误的是（ ）。A对会员之间，会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解B教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益C制定和实施行业自律规则，监督、检查会员以及其从业人员的执业

募集失败的基金管理人应当以其（ ）承担因募集行为而产生的债务和费用。A法人财产B自有财产C固有财产D以上都不是

基金监管目标是基金监管活动的出发点，其内容应包括（ ）。Ⅰ.保护投资人的合法权益Ⅱ.确保基金财产的保值增值Ⅲ.促进证券投资基金行业的健康发展Ⅳ.规范证券投资基金活动AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

对基金管理公司的()是中国证监会日常监管的重点。A基金准入B公司治理监管C内部控制情况的监督检查D经营运作监管

当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的(  )，按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。A60%B50%C40%D80%

以下不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。A决定调整基金管理人、基金投管人的报酬标准B决定更换基金管理人、基金托管人C决定基金的重大投资方案D决定基金扩募或者延长基金合同期限

基金份额持有人大会的决议规则要求，在与其他基金合并时，应当经持有人所持表决权的(  )以上通过。A2/3B1/2C1/3D3/4

关于中国基金业协会，以下描述正确的是（ ）。A中国基金业协会的权力机构是理事会B中国基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织C中国基金业协会章程应报经国务院批准D中国基金业协会应负责办理公开募集基金的注册备案工作

关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是（ ）。A为基金投资决策提供研究支持B安全保管基金财产C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项