单选题:关于基金管理人制定内部控制制度应遵循的原则,不包括( )。A审慎性原则B适时性原则C合法、合规性原则D客户服务原则 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 关于基金管理人制定内部控制制度应遵循的原则,不包括( )。A审慎性原则B适时性原则C合法、合规性原则D客户服务原则 参考答案: 答案解析:
基金管理人内部控制有下列总体目标( )。Ⅰ.形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念Ⅱ.防范和化解经营风险,提高经营管理效益Ⅲ.确保基金和基金管理人的财务和其 基金管理人内部控制有下列总体目标( )。Ⅰ.形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念Ⅱ.防范和化解经营风险,提高经营管理效益Ⅲ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时Ⅳ.提高证券市场运行效率AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
在证券市场交易中,信息不对称是市场存在的基础,即便是在互联网时代也是如此,但这一基础也决定了信托关系可能带来()。A利润损失B道德风险C收入效应D替代效应 在证券市场交易中,信息不对称是市场存在的基础,即便是在互联网时代也是如此,但这一基础也决定了信托关系可能带来()。A利润损失B道德风险C收入效应D替代效应 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是( )。A信息披露制度B管理日志C投资管理制度D信息技术管理制度 根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是( )。A信息披露制度B管理日志C投资管理制度D信息技术管理制度 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列不属于合规风险主要种类的是()。A投资合规性风险B信息披露合规性风险C反洗钱合规性风险D监管合规性风险 下列不属于合规风险主要种类的是()。A投资合规性风险B信息披露合规性风险C反洗钱合规性风险D监管合规性风险 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关于基金公司内部控制目标,以下表述错误的是( )。A保障公司经营运作的合法合规B追求基金公司利润最大化C确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整D确保基金和基 关于基金公司内部控制目标,以下表述错误的是( )。A保障公司经营运作的合法合规B追求基金公司利润最大化C确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整D确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案