单选题:下列不属于非法集资特征的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列不属于非法集资特征的是( )。 A.未经有关部门依法批准吸收资金 B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 C.只承诺在一定期限内返还本金 D.向社会公众(不特定对象)吸收资金 参考答案: 答案解析:
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。I网上申购前披露每位网下投资者的详细 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。I网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况II招股意向书刊登首日在发 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的( )。I.融资融券业务管理制度II.决 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的( )。I.融资融券业务管理制度II.决策与授权体系III.操作流程和风险 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为( )。 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为( )。 A.开户 B.申报 C.成交 D.委托 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循( )原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。I.自 证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循( )原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。I.自愿II.平等III.诚实信用I 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金 下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案