单选题：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（　　）。I．融资融券业务管理制度II．决

题目内容：

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（　　）。
I．融资融券业务管理制度
II．决策与授权体系
III．操作流程和风险识别
IV．评估与控制体系 A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．II、IV
D．I、III、IV

参考答案：

答案解析：

投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（　　）。

投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（　　）。 A．开户 B．申报 C．成交 D．委托

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（　　）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。I．自愿II．平等III．诚实信用I

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（　　）。 A．商业银行 B．中国证券业协会 C．中证资本市场发展监测中心有限责任公司 D．地方性证券业协会

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）。I.撤销相关业务许可

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