单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制 A．I、II、III
B．II、III
C．III、IV
D．I、II、IV

参考答案：

答案解析：

作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（　　）。

作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是（　　）。 A．商业银行 B．中国证券业协会 C．中证资本市场发展监测中心有限责任公司 D．地方性证券业协会

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

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根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）。I.撤销相关业务许可

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

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下列各项中，不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（　　）。 A．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

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股东权利滥用的内容包括（）。I. 滥用的方式 II. 滥用的损害对象 III. 滥用的后果 IV. 滥用的责任A．I、II、III B．I、III、IV

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

期货交易所向会员收取的保证金，属于（　　）所有。

期货交易所向会员收取的保证金，属于（　　）所有。 A．会员 B．期货交易所 C．期货交易公司 D．中国期货业协会

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