单选题:投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为( )。 A.开户 B.申报 C.成交 D.委托 参考答案: 答案解析:
证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循( )原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。I.自 证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循( )原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。I.自愿II.平等III.诚实信用I 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金 下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是( )。 作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是( )。 A.商业银行 B.中国证券业协会 C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司 D.地方性证券业协会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受 根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定,证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的,视情节轻重,将受到的处罚包括()。I.撤销相关业务许可 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列各项中,不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( )。 下列各项中,不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( )。 A.股东会的性质及职权,股东会的召集和主持,定期股东会和临时股东 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案