下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司10％以上股份的股东Ⅲ．发行人控股公司的总经理Ⅳ．承销的证券公司的相关人

根据《公司债券发行与交易管理办法》，发行人存在以下( )情形时，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。Ⅰ．拟变更债券募集说明书的约定Ⅱ．拟变更债券受托管理人

公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )罚款。A．5万元以

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业

证券公司可以接受下列( )进行定向资产管理。Ⅰ．客户A货币资产100万元人民币Ⅱ．个人客户B募集他人资金500万元人民币Ⅲ．法人客户C募集资金1000万元

下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪构成要件的说法中，正确的有( )。Ⅰ．该罪主体要件为一般主体 Ⅱ．该罪主观意识只能是故意Ⅲ．该罪主体只能是自然人 Ⅳ．单

证券公司代销基金产品，下列不属于可被处以3万元以下罚款的情形的是( )。A．未按规定进行自查，并编制监察稽核报告 B．基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中

下列人员中，不符合证券从业资格考试要求的是( )。A．只具备初中文化程度的成年人 B．被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期 C．大学毕业的失业人员 D

下列属于公开发行或变相公开发行证券的情形有( )。Ⅰ．未经中国证监会或国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的Ⅱ．向特定对象转让股票

在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向( )泄露研究报告相关内容。Ⅰ．相关销售服务人员 Ⅱ．客户Ⅲ．合规审核人员 Ⅳ．其他无关人员

从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后(　　)内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A．十日 A．十日

有限责任公司的成立时间为(　　)。A．申请设立登记日期 A．申请设立登记日期 A．申请设立登记日期 A．申请设立登记日期 B．营业执照签发日期 B．营业执照签发

证券公司同时经营证券经纪业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务的，其董事会应当设相关委员会来行使公司章程规定的职权。这里的相关委员会不包括( )。A．薪酬与提名

证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。A．审慎 B．诚信 C．依法 D．独立

公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。A．30％ B．50％ C．60％ D．80％

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括( )。Ⅰ．融资融券业务资格申请书Ⅱ．股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ．负责融资融券业务的高

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。A．25％ B．3

下列关于发行人、上市公司或其他信息披露义务人虚假陈述的行政责任，说法错误的是( )。A．发行人未按照规定披露信息的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万

根据证券法，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是 ()A．上市公司应在每一会计年度结束之日起两个月内报送并公告年度报告 B．发行人及其控股股东、实际控制人、

开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）A．可在任何时间申请赎回 B．不得申请赎回 C．在任何场所申请赎回 D．可以在基金合同约定的时间和场所申请

证券公司可以通过 () 开展客户招揽与服务活动A．基金公司 B．公司员工 C．委托其他人员 D．委托其它机构

转融通业务的时限不得超过几个月A．6个月 B．12个月 C．3个月 D．9个月

下列关于证券投资顾问与发布证券研究报告的区别有A．立场不相同 B．服务对象有所不同 C．市场影响有所不同 D．服务方式和内容相同

证券公司董事长不属于证券从业人员。A．错 B．对

证券公司代销证券期限最长不得超过60日。A．错 B．对