股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议做出之日起60日内请求（）撤销。A．

《证券公司风险处置条例》属于（）。A．自律性规则 B．法律 C．部门规章 D．行政法规

证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（  ）。Ⅰ. 组织实施董事会相关决议Ⅱ. 建立责

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（  ）。A．具有证券从业资格 A．参加中国证监会认可的

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（  ）行为。Ⅰ. 替客户办理账户开立、注销、转移Ⅱ. 与客户约定分享投资收益Ⅲ. 向

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（  ）条件。Ⅰ. 已被机构聘用Ⅱ. 最近2年未受过刑

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（&ems

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ &em

操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（ &em

某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（  ）情形应予立案追溯

按照《证券法》的规定，满足下列（  ），属于公开发行证券。A．向不特定对象发行证券的 B．向特定对象发行证券累计不到200人的 C．向特定对

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（  ）。A．协助办理开户手续 B．提供期货交易行情信息 C．提供期货交易设施 D．代理

下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法，正确的是（  ）。A．全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起

下列说法中错误的是（  ）。A．集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定 B．证券公

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（  ）。A．50%  &e

以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（  ）。Ⅰ. 由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ. 业务决策机构确定对具体客户的授信额度

发行人（  ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（  ）。A．最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B．最近

下列说法中，错误的是（  ）。A．证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向

下列关于指定交易的说法正确的是（  ）。Ⅰ. 在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人Ⅱ. 投资者应当与指定交易的证券公司签订指

下列关于证券经纪人的说法正确的是（  ）。A．经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托 B．证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（  ）万元；最近1年末金融资产不低于（  

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，其净资本不得低于人民币（  ）。A．1000万元 &ems

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A．(AAA、AA、A)、B．(BBB、BB、B)、C．(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别。下列关