有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过（  ）同意。A．五分之一 B．三分之一 C．半数 D．四分之三

下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的有( )。①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②公司应当自作出减

按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得

以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后( )日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A．10 B．15 C．20 D．30

全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为( )中小微企业发展服务。①创新型企业 ②创业型企业③成长型 ④成熟型企业A．①

仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过( )时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券

下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是( )。①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人

下列说法正确的是( )。①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动②基础资

经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前( )个工作日披露募集说明书和发行公告。A．3 B．5 C．7 D．10

发行人( )应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。①董事 ②监事③

以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。A．忠实客户利益 B．提供适当的投资建议服务 C．以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用 D．提供投资建议

下列说法正确的是( )。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证券分析师应

以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是( )。①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告②证券

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过( )万元的，应当回避。A．20 B

按照《证券市场禁人规定》，( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。①发行人、上市公

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处( )万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警

证券公司风险控制指标体系的核心是( )A．收益性和安全性 A．收益性和安全性 B．净资本和收益性 B．净资本和收益性 C．净资本和流动性 C．净资本和流动性 D

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。①建立相关

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立( )。①薪酬与提名委员会 ②审计委员会③风险控

按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是( )。①建立健全内控制度 ②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规范④会

按照《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾( )年的人员不得担任期货交易所的负责人、

期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是(

按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是( )。A．上海期货交易所 B．大连商品交易所 C．郑州商品交易所 D．

按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物( )的转移，了结到期未平仓合约的过程。A．使用权 A

期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是( )。A．沪深300指数 B．国债期货 C．香港恒生指数 D．东京日经平