下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是()。A.提交申请文件 B.监管机构核准 C.设立登记 D.发行证券

下列关于非流通国债的说法中，不正确的是(     )。A.不可以记名 B.不允许在流通市场上交易 C.不能自由转让 D.发行对象是一些特殊机构或个人

指数成分股的选择空间有（ ）。Ⅰ.非暂停上市股票Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ．公司经营状况良好A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

下列不属于内幕信息的是( )。A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B.公司增资的计划 C.公司营业用主要资产的抵押．一次超过该资产的10％ D.上

在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（ ）要求。①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、...

下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（ ）。①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元②对国债承销团成员额度...

下列关于债券的说法正确的有（ ）。①债券估值的基本原理是现金流贴现②债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算③净价是指不含应计利息的债券...

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指（）。A.国际债券 B.亚洲债券 C.外国债券 D.欧洲债券

在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（ ）。①产业竞争结构②劳资关系③市场利率④行业可持续性A.①②③ B.②③④ C.①②④

外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（ ）。①人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场...

下列属于交易所市场的有( )。①拆借市场 ②期货交易所③外汇市场 ④证券交易所A.①② B.②④ C.②③ D.①③

下面有关风险的相关内容，说法正确的是()。①风险事件是指特定的引发损失(或收益)的事件②风险敞口在特定情况下是可以管控的③风险识别包括感知风险...

下列属于货币市场的有( )。①股票市场 ②银行间同业拆借市场③商业票据市场 ④大额可转让存单市场A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是( )。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务 B.证券公司能

美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（ ）。①《1933年证券法》②《规则D》③《多德-弗兰克法案》④《开放式投资公司法》A.②③④ B

同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（ ）。A.5% B.10% C.15% D.20%

VaR方法是20世纪80年代由（ ）的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司 B.美林证券 C.JP摩根 D.信孚银行

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（ ）支付。A.周 B.月 C.季度 D.年

()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部 B.国务院 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行

传统的交易所债券市场通常只采用（ ）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。A.竞价撮合 B.场外交易 C