上市公司暂停股票上市交易的情形是（ ）。A、公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 B、公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。①客户身份核实；②客户账户变动确认；③是否向客户充分揭示风险；④是否存在全权委托行为。A.②③

证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。A.网上查询 B.书面查询 C.电话查询 D.营业场所公示

证券自营业务的范围包括（ ）。①一般上市证券的自营买卖②兼并收购中的自营买卖③一般非上市证券的买卖④证券承销业务中的自营买卖A.①②③④ B.①

证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研...

在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（  ）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。Ⅰ．所投资的是与虚假陈述直接关联的证券Ⅱ．明知虚假...

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（ ）。①股票②证券投资基金③债券④其他证券A.

私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后（ ）个工作日内向协会备案。A.5 B.7 C.10 D.20

同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（ ）万元，或者最近三年个人年均收人不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇...

证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（...

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目...

按照《期货交易管理条例》第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责...

上市公司增发股票，对现任董事、监事和高级管理人员的要求有（　）。A.最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚 B.最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚

根据《合伙企业法》的规定，下列各项中，不属于普通合伙企业合伙人当然退伙的情形有（　）。A.合伙人在执行合伙企业事务中有受贿行为  B.合伙人未履行出资义务  C

某普通合伙企业举行合伙人会议表决对外投资事项，但合伙协议对该事项的表决办法未作约定。根据合伙企业法律制度的规定，下列关于该事项表决办法的表述中，正确的是(...

公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理 B.经理助理 C.上市公司董事会秘书 D.财务负责人

下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。Ⅰ．设有专门的基金托管部门；Ⅱ．净资产符合有关规定；Ⅲ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；...

诚信信息查询记录包括（ ）。Ⅰ．查询者Ⅱ．查询对象Ⅲ．查询原因Ⅳ．查询时间A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A.信用交易证券交收账户 B.信用交易资金交收账户 C.融资专用资金账户

以下不属于证券业从业人员执业行为准则的是（    ）。Ⅰ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开...