下列选项中属于监事会职权的是（    ）。 Ⅰ.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督 Ⅱ.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的...

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（    ）。A、30% B、40% C、50% D、60%

证券公司违反本办法业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。 Ⅰ.责令限期整改 Ⅱ.公开谴责 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.出具警示函A、

融资融券合同应当约定，证券公司（ ）的证券和（ ）内的资金，为担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产。A、信用交易证券交收账户；信用交易资金交收账户 B

证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为不包含（ ）A、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收

下列属于证券发行和交易禁止的行为的有（ ）。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.竞争 Ⅳ.欺诈A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅲ D、Ⅰ,

在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司应当（ ）。A.深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险 B.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。A.性质、涉及金额 B.形成原因和进展情况 C.可能发生的损失 D.预计损失

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（ ）报告。A.期货业协会 B.公司住所地期货交易所 C.公司住所地中国证

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（ ）。A.向客户做获利保证 B.以虚假信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C.以期货公司名义收

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（ ）时，应当相应扣除。A.风险准备金 B.结算准备金 C.净资本 D.净资产

取得从业资格考试合格证明或被注销从业资格的人员连续（ ）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.1 B.2 C.3 D.4

期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。（）

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.5万以上10万以下 B

根据《刑法修正案》，关于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的表述中，正确的是（）。[2010年11月真题]A.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易有

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。A.住所地中国证监会派出机构 B.公司股东会 C.公司董事会 D.公

下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是（）。[2012年9月真题]A.会员制期货交易所的会员大会由全体会员组成 B.会员大会是会员制期货交易所的咨询机

保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的情况报告（）。A.保监会和财政部 B.证监会和财政部 C.人力资源和社会保障部、银监会 D.人力资源

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理...

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，期货交易所不具有法人资格。（）