在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（ ）。A.欧洲债券 B.政府债券 C.金融债

某投资者按100元价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券，持有2年后按106元价格卖出，该投资者持有期收益率为（ ）。A.10.85% B.10.58% C

财政部代理发行地方政府债券，面向()招标发行，采用()招标方式，招标标的为()，各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。A.记账式国债承销团

股票分析中，技术分析方法主要有（ ）。①K线理论②形态理论③波浪理论④循环周期理论A.①② B.③④ C.①②④ D.①②③④

李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这...

以下（ ）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动

下列（ ）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。A.发行主体 B.发行监管制度 C.发行方式 D.发行定价

按照《公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上 B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行

在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用（ ）。①协议方式②做市方式③竞价方式④合同方式A.①②③ B.①②④  C.②③④ D.①③④

我国《公司法》规定，公司财产在分别（ ），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。Ⅰ．支付清算费用Ⅱ．职工的工...

基金资产估值的最终目的是（ ）。A.客观准确地计算基金管理费和托管费 B.计算、评估基金资产的价值 C.计算、评估基金负债的价值 D.确定基金份额净值

综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )。 Ⅰ．意向申报Ⅱ．单边报价Ⅲ．定价申报Ⅳ．成交申报A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. C、Ⅰ.Ⅲ

下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是（　　）。Ⅰ．一次注册、一次或多次发行Ⅱ．任一企业集合待偿还余额不得超过该企业净资产的40%Ⅲ...

债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（）。Ⅰ.实物债券Ⅱ.凭证式债券Ⅲ.记账式债券Ⅳ.贴现债券A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.  C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

我国证券公司的组织形式可以是（）。Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.无限责任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.合伙A:Ⅰ、Ⅲ B:Ⅱ、Ⅳ.  C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是()。①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投...

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）天。Ⅰ．1Ⅱ．14Ⅲ．63Ⅳ．273A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅲ.Ⅳ

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A、1

保荐人的资格及其管理办法由（ ）规定。A、保监会 B、银监会 C、证监会 D、中国人民银行

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。①薪酬与提...