下列关于封闭式基金交易规则的说法不正确的是()。A. 封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制 B. 封闭式基金的交易遵从“价格优先. 时间优先”

下述各项中( )不是职业道德的作用。A.调整职业关系  B.提高职业能力  C.提升职业素质  D.促进行业发展

依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。A.被依法取消基金管理资格  B.基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管

下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中，不正确的有（）A.基金规模快速增长  B.现阶段的主流基金形式为封闭式基金  C.基金产品差异日益明显  D.基金的投

( )在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。A. 投资于流动性较高的证券 B. 依照投资计划投资 C. 依照基金合同的约定投资 D. 过度重视

下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（ ）。A. 宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正 B. 宣传推介材料违规时，应对

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（ ）。A.检査 B.调査取证 C.限制交易 D.刑事处罚

不属于“三公”原则的是（ ）。A.公平 B.公正 C.公开 D.公共

关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（ ）。A.基金发行对象为社会公众 B.基金发行对象为不特定投资人 C.基金发行对象为特定的投资人 D.基金发行对象为不

关于风险投资基金，下列说法错误的是（ ）。A. 一般采用公募方式 B.又称创业基金 C.帮助所投企业取得上市资格 D.属于按对象分类的投资基金之一

银行对消费者的主要义务中银行提供银行产品或服务应当按照有关规定向消费者出具合法的交易凭证或者服务单据属于（　　）义务。A.遵守相关法律 B.交易信息公开 C.交

金融消费者有权要求金融机构对出售金融产品或者提供金融服务的合同条款进行（）。A.公开 B.解释说明 C.及时更新 D.合规管理

( )以国家立法形式确立了中国人民银行作为中央银行的地位。A.《中华人民共和国商业银行法》  B.《中华人民共和国政策性银行法》  C.《中华人民共和国中国人民

全面风险管理是商业银行的一项基础性、系统性、全局性工作，所谓“全面”，主要体现在( )。A.全面性 B.全程性 C.全员性 D.全局性E.广泛性

以下不属于金融资产管理集团集中风险的是（ ）。A.行业集中风险 B.地域集中风险 C.时间集中风险 D.资产集中风险

提示行的主要责任有核查汇票上承兑的形式、受到拒绝付款或拒绝承兑的通知时毫不延误地通知( )等。A.托收行 B.代理行 C.付款行 D.出票行

（　）至今已经经历了古代内部审计、近代内部审计和现代内部审计三个发展阶段。A.国家审计 B.独立审计 C.内部审计 D.社会审计

收单银行不得将资金结算业务外包给收单业务服务机构。

信托公司设立信托计划，应当符合的要求有( )。A.信托期限不少于3年 B.委托人为合格投资者 C.单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者数量不受限制 D.参

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施，第三方未采取符合法定要求的客户...