《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和( )，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A、保险公司 B

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.建立健全基金管理人合规风险管理体系 C.确保基金管理人依法合规经营 D.以上

（ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人 B.基金监管机构 C.基金托管人 D.基金注册登记机构

基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（ ）。A、申购费 B、过户费 C、手续费 D、认购费

某投资者通过场外（某银行）投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其可得到的申购份额...

根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（ ）。A、半年报告 B、季度报告 C、年度报告 D、月度报告

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（ ）。A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 B、基金管理公司制定内部控制制度应

基金财产可以用于（ ）。A、从事承担无限责任的投资 B、投资上市交易的股票、债券 C、承销证券 D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（ ）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。A、T+2 B、T+

基金年度报告在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。A、15 B、30 C、60 D、90

2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生。A、华安创新 B、淄博基金 C、基金开元 D、基金金泰

（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。A. 董事会 B. 股东会 C. 监事会 D. 投资决策委员会

目前，我国债券基金的认购费率通常在( )以下。A. 0.5% B. 1% C. 1.5% D. 2%

目前，我国境内基金申购款一般在（）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（）日内从基金的银行存款账户划出。A.T. T+1 B.T+1. T+2 C.T+2. T+

如果P／B比率(股票价格与每股票面价值的比率)为标准将股票分为价值型和成长型，则价值型股票的P／B比率( )。A.大于1 B.大于10 C.较低 D.较高

( )构成公司内部控制的基础。A.风险评估 B.控制环境 C.信息沟通 D.内部监控

下列关于基金客户信息的表述，不正确的是（ ）。A. 基金经营机构不得篡改、违法使用客户信息 B. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（ ）円公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A. 7 B. 10 C. 1

全面风险管理的内容包括（）。A.风险偏好设定 B.风险管理组织体系构建 C.风险管理政策制度完善 D.风险管理流程建设 E.风险管理文化塑造

不管商业银行内部对贷款品种、称谓如何划分，只要用于固定资产投资的，皆纳入( )范畴。A.“流动资金贷款” B.“银团贷款” C.“财产贷款” D.“固定资产贷款