甲、乙、丙为某普通合伙企业的合伙人。除合伙协议另有约定外，该合伙企业发生的下列事项中，需要经全体合伙人一致同意的有（　）。A.甲向乙转让50%的财产份额  B.

股份有限公司召开股东大会年会时，应当提前将财务会计报告置备于公司。根据公司法律制度的规定，该提前置备财务会计报告的时限是(  )A. 10日     B .20

下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（ ）。A.公司有重大违法行为 B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C.公司最近2年连续

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的...

委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为( )。A.签约  B.违约  C.变更  D.毁约

证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入（    ）规定的必备条款的融资融券合同。A、证券交易所 B、中国证监会 C、中国证券业协会 D、证券登记结算机构

以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是（    ）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动...

下列有关证券公司的设立，表述正确的是（    ）。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 ...

以下属于上市公司不得公开发行证券的情形的是（ ）。A、上市公司三个月内受到过证券交易所的公开谴责 B、上市公司六个月内受到过证券交易所的公开谴责 C、上市公司九

用来记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是（ ）。A、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收

从事证券业务的专业人员包括（ ）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.证券投资咨询机构中从事证券投资...

下列选项中，公司章程中的重要条款包含（ ）。 Ⅰ.证券公司的名称 Ⅱ.证券公司的住所 Ⅲ.证券公司的解散事由与清算办法 Ⅳ.证券公司的组织机构A

股份有限公司申请股票上市，公司最近（ ）年不能有重大违法行为。A、2 B、3 C、4 D、5

甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ）。A.资助恐怖活动罪 B.参加恐怖组

会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。A. 1/3 B. 2/3 C.1/4 D. 1/2

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由 B.首席风险官履行职责情况 C.替代

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（ ）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证...

单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A. 1万元以上5万元以下 B. 1万元以上10

下列关于会员制期货交易所会员大会的表述，正确的是（）。A.可选举和更换会员理事 B.会员大会由理事会召集，每年召开一次 C.临时会员大会不得对通知中未列明的事项

期货公司开展期货经纪业务，应当（）。 A控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在囡涉嫌违法违规 经营正在被有...