全国性社会保障基金，是由()构成，是国家社会保障储备基金。①中央财政预算拨款②国有资本划转③基金投资收益④以国务院批准的其他方式筹集的资金A.①

金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（ ）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（ ）或等值的自由兑...

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。A.最近三个会计年度连续盈

基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（ ）。A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回

债券按发行主体分类，可以分为()。A.政府债券、金融债券和公司债券 B.零息债券、附息债券和息票累积债券 C.实物债券、凭证式债券和记账式债券 D.短期债券、中

( )类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者 B.证券投资公司 C.国有股份 D.战略投资者

按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括( )。A.资产证券化产品 B.文化投资资金 C.创业投资基金 D.保险私募基金

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（ ）。①交易场所和交易组织形式不同②交易的监管程度不同③金融期货交易是...

金融期权的主要风险指标Theta=（ ）。A.期权价值变化/到期时间变化 B.到期时间变化/期权价值变化 C.期权价值变化/波动率的变化 D.波动率的变化/期权

影响债券现金流的因素有（ ）。①债券的面值和票面利率②计付息间隔③债券的嵌入式期权条款④债券的税收待遇⑤债券的币种A.①②③④⑤ B.①②③

点击确认、单向撮合成交的报价包括（ ）。①公开报价②对话报价③双边报价④小额报价A.①② B.①③ C.③④ D.②③

下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（ ）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立 B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导

相对于普通股，优先股具有下列（ ）特点。①决策管理权受限②买卖利差大③利润和剩余财产分配有优先权④绝对不可退股⑤收益相对固定A.①②③④⑤

下列全球金融体系参与者中属于其他金融公司的是（ ）。①保险公司②为住户服务的非营利机构③养老基金④证券交易商A.①②③ B.①②④ C.②③④

证券市场包括（ ）①信托市场②股权投资市场③债券市场④证券衍生品市场A.①② B.②④ C.②③ D.③④

下列基金的收益按从高倒低排序正确的是（ ）。A.收入型基金、平衡型基金、成长型基金 B.收入型基金、成长型基金、平衡型基金 C.成长型基金、收入型基金、平衡型基

根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（ ）亿元人民币。A.1 B.2 C.3 D.4

下列关于债务融资工具持有人会议的说法，正确的是（）。Ⅰ.持有人会议对列入议程的各项议案分别审议，逐项表决Ⅱ.单独或合计持有该债务融资工具余额5%以...

投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。Ⅰ.身份证Ⅱ.资金账户Ⅲ.证券账户Ⅳ.转入证券营业部席位代码A.Ⅱ、

保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于()的前提下才能偿付本息。A.50％ B.100％ C.150％ D.200％