()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务 B.证券自营业务 C.股指期货业务 D.融资

按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括()。A.资产证券化产品 B.文化投资资金 C.创业投资基金 D.保险私募基金

下列关于证券市场法律的说法中，错误的是()。Ⅰ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》Ⅱ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基...

证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（ ）。A、第三方存管 B、风险管理 C、第三方托管 D、风险监控

集合资产管理合同由（ ）签署。Ⅰ．证券公司Ⅱ．资产托管机构Ⅲ．单个客户Ⅳ．证券交易所A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.

下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有（ ）。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司注册资本Ⅲ.出资证明书的核发日期Ⅳ.股东缴纳的出资额A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ

金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。A、获取超额利润 B、打破金融管制 C、避险 D、放松外汇管制

取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．其从业资格自取得之日起满（ ）后自动失效。A、1年 B、18个月 C、2年 D、3年

证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。①资产配置策略②自营业务规模③可承受的风险限额④投资品种A.①④ B.①②④ C.③④

交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3 B.4 C.5 D.6

私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()。A.50万元 B.100万元 C.300万元 D.1000万元

下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告

以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性A.①②③ B.①②④ C

根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指( )。 ①请求召开证券持有人会议 ②参加证券持有人会议 ③提案、表决 ④配售...

下列说法，错误的是()。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告 B.对情节严重的

境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）A.5% B.10% C.20%

经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（ ）。A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务 B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投

保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1...

按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家期货交易所（）。A.上海期货交易所 B.大连商品交易所 C.郑州商品交

公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5%以上10%以下 B.5%