在CAPM中，若某资产或资产组合的预期收益率高于与其贝塔值对应的预期收益率，则表现为（ ）。A.位于证券市场线上 B.位于证券市场线下方 C.位于资本市场线上

私募基金管理人应当于每年度结束之日起（）个工作日内，更新私募基金管理人，股东或合伙人，高级管理人员及其他从业人员，所管理的私募基金等基本信息。A.5 B.15

关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。A、基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法 B、公司内部要具有清晰的责任制和问责制

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ )。A、商业秘密 B、客户资料 C、内幕信息 D、来源不可靠、模棱两可的信息

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为( )。A、50

一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于(　)的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A.0.25  B.0.5  C.1  D.1.

以下关于内部控制目标的说法错误的是(　)。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念  B.确保

基金的后台管理运作不包括（ ）。A.基金份额的销售 B.基金会计核算和信息披露 C.基金资产的估值 D.基金份额的注册登记

基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.《证券投资基金销售管理办法》

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。A.50% B.80% C.60% D.

关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（ ）。A.不同基金的资产分别核算 B.重要业务部门和岗位物理隔离 C.基金会计担任公司会计 D.基金资产和公司资

（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A.忠诚尽责 B.客户至上 C.专业审慎 D.诚实守信

存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（ ）。A、当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关

常用的寻找潜在客户的方法不包括（ ）。A、缘故法 B、介绍法 C、陌生拜访法 D、直接寻找法

2003年10月，《证券投资基金法》颂布，于（ ）实施。A、2004年6月1日 B、2004年1月1日 C、2004年7月1日 D、2003年12月1日

下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（ ）。A、可转换债券 B、1年以内的中央银行票据 C、信用等级在AAA级以下的企业债券 D、国内信用评级机构评定的

以下关于ETF联接基金说法错误的是（ ）。A、绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETF B、密切跟踪指标的指数表现 C、采用封闭式运作方法 D、可以在场外申购或者赎

基金托管人的最主要职责是负责（）。A.自行或委托其他机构进行基金推广.销售 B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 C.基金资产的保管 D.基金资产的投资运

从公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。A.证券公司 B.银行 C.保险公司 D.专业资产管理公司

基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A、3 B、5 C、10 D