银行的附属资本不得（）银行核心资本的（）。A 高于，100% B 低于，1/3 C 低于，50% D 高于，50%

银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监督，提供虛假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的，由银监会责令改正，情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整...

信息化金融机构从一个非常直观的角度来理解，就是办理业务比如说存款、炒股、买保险，可以采用（）的渠道。A去营业厅 B去银行 C电话或上网 D去金融机构

关于互联网基金销售，下列说法错误的是（）。A 基金销售机构与其他机构通过互联网合作销售基金等理财产品的，要切实履行风险披露义务，必要时可以承诺收益方式吸引客户

有关现金流量表叙述正确的是（ ）。Ⅰ.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况Ⅱ.现金流量表的作用包括反映企业的现金流量...

我国企业债券经历的阶段包括（ ）。Ⅰ.萌芽期Ⅱ.发展期Ⅲ.整顿期Ⅳ.再度发展期A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D. Ⅰ

设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列（ ）文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．发起人协议Ⅲ．发起人姓名Ⅳ．承销机构名称

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（ ）。Ⅰ.转换期限Ⅱ.转换条件Ⅲ.转换利率Ⅳ.转换价格

融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）股（份）或其整数倍。A、10 B、100 C、500 D、1000

证券投资基金存在的风险主要有（ ）Ⅰ．市场风险Ⅱ．管理能力风险Ⅲ．改制风险Ⅳ．技术风险A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.

银行间债券市场的交易制度包括（ ）。Ⅰ.做市商制度Ⅱ.撮合交易制度Ⅲ.结算代理制度Ⅳ.公开市场一级交易商制度A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、

股票交易的计价单位是( )。A.每份基金价格 B.每股价格 C.每百元资金到期年收益 D.每百元面值债券的价格

按照照选择权的性质划分，金融期权可以分为()。A.看涨期权和看跌期权 B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权 C.股权类期权、利率期权、货币期权 D.金融期货合

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在（ ）。...

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。A.投资形式 B.负债形式 C.融资形式 D.资产形式

期限在1年以上的资金的跨国流动是（ ）。A.贸易资金的流动 B.套利性资金的流动 C.国际长期资金流动 D.保值性资金的流动

存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行公司债券。Ⅰ．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重...

A企业目前付息债务的市场价值为20万元，股权的市场价值为30万元，税前债务成本是8％，股权资本成本为10％，所得税率25％，那么该企业的加权平均资本成本为()。

基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15 B

基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12个小时 B.18个小时 C.24个小时 D.36个小时