以下属于证券经纪业务特点的是（ ）。A、业务对象的权威性 B、证券经纪商的广泛性 C、客户指令的权威性 D、客户资料的中介性

财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向（ ）提交持续督导工作的情况报告。A、中国证监会 B、中国证监会派出机构 C、中

已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起（ ）个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分...

下列选项中，表述不正确的是（ ）。A、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应 B、证券公司设立时，其业务范围应当与其人力资源状况相适应 C、证券公司在

下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是（ ）。A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B.会员由期货公司会员组成 C.期货交易所对会员结算 D

期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（ ）中列示。A.资产 B.营业成本 C.资本金 D.负债

期货交易所应当向（ ）报送财务会计报告。A.期货保证金安全存管监控机构 B.国务院期货监督管理机构 C.期货公司 D.非期货公司结算会员

2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年...

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（ ）公司髙级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.客户开发人员 B.审核人员 C.服务人员 D.相关部门负

在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会及其派出机构

某期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本1.3亿元，净资本6500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格，具有2年以上期货从...

期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（）。A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 B.期货从业人员发现所在期货经

根据《期货从业人员管理办法》，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员应当依法向（）报告。

依法对期货公司及其分支机构实行自律管理的机构是（）。A.中国证监会 B.期货保证金安全存管监控机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会派出机构

下列法人投资者中，不符合金融期货投资者适当性具体标准的是（）。[2013年3月真题]A.甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元 B.乙投资者

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。A.期货公司 B.期货公司总经理 C.直接负责的主管人员 D.从业人员本人

以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是（）。[2010年11月真题]A.抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 B.当自身利益与客户利益

根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当定期向中国期货保证金监控中心核对客户资料。（）[2012年11月真题]

客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户哪些影像资料？（）A.个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件 B.单位客户开户代理人头部正面照 C.单位客户营业执照（

不同类别期货公司应当按照（）对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。A.近一年内最高分类评价结果 B.行业内平均分类评价结果 C.最近一期分类评价结果