中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务...

ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（ ）万份、（ ）万份或（ ）万份。①10②30...

证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资...

公司债券可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起，应在（ ）个月内首期发行，剩余数量应在（ ）个月内发行完毕。A.6，12 B.6，24 C.12，24 D.

中国银行问市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员...

我国证券公司短期融资券（）。Ⅰ．不属于金融债券Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．以短期融资为目的Ⅳ．约定在一定期限内还本付息A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（ ）。A.资本市场 B.货币市场 C.债务市场 D.权益市场

国务院证券监督管理机构由（ ）组成。I．中国证券监督管理委员会Ⅱ．中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ．地方政府金融办Ⅳ．国务院国有资产管理委员会

远期利率协议的参考利率应为经( )授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。A、中国人民银行 B、国家开发银行 C、交通银行 D

股份公司在提供优先认股权时，在股权登记日前交易的该公司股票可称为（　　）。A．无权股 B．除权股 C．含权股 D．分权股

证券服务机构从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门批准。 A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、证券公司 D、证券交易所

下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（）。Ⅰ.投机套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.购买保险Ⅳ.分散投资A:Ⅲ.  、Ⅳ.  B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ.   C:Ⅱ、Ⅳ.  D:Ⅱ、

金融债券是指（ ）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A、银行及非银行金融机构B、大型国企C、上市公司D、地方政府

()是为了特定的政策目标而发行的国债。A.基本建设债券 B.特别国债 C.财政债券 D.特种债券

非柜台委托有以下()形式。①人工电话委托②网上委托③自助和电话自动委托④传真委托A.①②③④ B.②④ C.③④ D.①③

股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。A. 职工代表大会 B. 股东大会 C. 董

下列选项中属于基金注册登记机构主要职责的是（ ）。Ⅰ.发放红利Ⅱ.建立并管理投资者基金份额账户Ⅲ.建立并保管基金投资者名册Ⅳ.安全保管基金财产A

按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。Ⅰ.一级市场中的虚假陈述Ⅱ.二级市场中的虚假陈述Ⅲ.新三板市...

下列属于基金业协会的会员类别的是（ ）。Ⅰ.联席会员Ⅱ.特别会员Ⅲ.临时会员Ⅳ.普通会员A、Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。A.16 B.18 C.22 D.24