基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（ ）。A、向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料 B、在合同生效的次日，在指定的报刊

目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（ ）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A、商业银行 B、保险公司 C、政策

在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（ ）。A. 资产分离制度 B. 岗位分离制度 C. 重要业务部门和岗位的物理隔离 D. 以上都正确

产品审批委员会所议事项包括（ ）。Ⅰ.讨论、制定公司产品战略Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级A.

以下不属于基金管理人信息披露范围的是( )。A. 涉及基金净值复核的信息披露 B. 涉及基金募集的信息披露 C. 涉及基金上市交易的信息披露  D. 涉及基金投

任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于( )。A. 他律 B. 自我修养 C. 他律和自我修养 D. 天生的品性

（　　）是履行我国证券服务业“入世”(即加入“世界贸易组织”)承诺的先锋。A.证券业  B.基金业  C.银行业  D.实业

下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是（ ）。A. ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行 B. ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，L

担任非公开募集基金的基金管理人实行（ ）。A.审批制 B.登记制 C.注册制 D.核准制

知情权是银行业消费者作为消费主体享有的首要和必不可少的基本权利。

商业银行绩效考评评价的内部标准有( )。A.历史标准  B.预算标准  C.经验标准  D.相对业绩标准  E.标杆绩效

商业银行应当在最低资本要求的基础上计提储备资本，储备资本要求为风险加权资产的( )。A.0.5％ B.1.5％ C.2.5％ D.3.5％

金融租赁公司的负债业务不包括（）。A.接受承租人租赁保证金 B.吸收股东3个月以上定期存款 C.向金融机构借款 D.吸收成员单位存款

金融类不良资产主要操作模式环节中，（　）环节的核心是估值定价。A.管理B.处置C.收购D.重组

英国银行体制改革法案提出的“栅栏原则”，说法错误的是（）。A.将高风险的投资银行业务及相关业务与传统的个人、企业信贷业务相隔离 B.降低银行结构的复杂性和救助难

按期限长短分，同业拆借有隔夜、7天、1个月三种形式。（　　）

( )是指上市公司股份的持有者通过抵押其持有的股票给托管机构进而发行的公司债券。A.可交换债券 B.可转换债券 C.本息分离债券 D.次级债券

汇款人委托银行将其款项支付给收款人的结算方式是( )。A.汇兑 B.信用证 C.委托收款 D.托收承付

商业银行合规管理职能应与（）分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A.风险监管职能 B.内部审计职能 C.内部控制职能 D.系统稽核职能

信托的设立以具体确定的( )为前提。A.信托关系 B.信托目的 C.信托财产 D.信托行为